劲嘉股份（002191）收到《行政处罚决定书》

，中国证监会对劲嘉股份的立案调查现已调查、审理终结。该处罚决定书重要针对公司2009年信息披露违规事项对公司及部门时任董事、高级治理人员赐与相应处罚。

       2008年10月下旬

，中大正通国际投资有限公司董事长兼总经理韩某铭与美国公司Native American Tobacco & Trading ,LLC的法人代表Fredric Panker谈及销售美国公司香烟。韩某铭的熟人韩某君与劲嘉股份副董事长兼副总经理庄德智联系

，请劲嘉股份为Fredric Panker设计“NATIVE”烟标并打样。庄德智随后铺排公司工作人员董某宏跟进该项业务。后打样出来的烟标上对烟草出产厂家标注为“Made By The Original Tobacco Traders”。

       2009年7月至9月

，劲嘉股份与中大正通及韩某君反复沟通烟标设计

，品牌名称由“NATIVE”改为“York”

，出产厂家标注由“Made By The Original Tobacco Traders”改为“Made in the USA by Native American Tobacco & Trading ,LLC”。期间

，劲嘉股份屡次为客户设计打样烟标并寄往美国Fredric Panker处

，从头至尾烟标标注的出产厂家都不是英美烟草（British American Tobacco P.L.C.）。但在联系业务过程中

，韩某铭奉告庄德智

，合作方为英美烟草。

       2009年8月21日

，庄德智在劲嘉股份总经理办公会上传递了与英美烟草的纸张及烟标出口新业务工作情况。庄德智为该项目掌管人。2009年8月25日

，韩某铭等人到劲嘉股份调查

，与庄德智、劲嘉股份常务副总理沈海祥互换烟草商标事项

，韩某铭称合作方为英美烟草

，并称英美烟草未来劲嘉股份调查

，其后还假造了调查人员名单。

       2009年9月18日

，由于网络上出现劲嘉股份将与英美烟草合作的传闻

，可能与劲嘉股份股票异常买卖有关

，丽江证券买卖所要求劲嘉股份对表布告注明与英美烟草合作的事项。沈海祥向丽江证券买卖所确认劲嘉股份与英美烟草公司有接触

，并称双方将于近日签署战术合作和谈并召开新闻颁布会

，赞成向丽江证券买卖所上报布告的内容。

       2009年9月18日

，劲嘉股份颁布《丽江劲嘉彩印集团股份有限公司关于与美国英美烟草公司洽谈合作的提醒性布告》

，称公司与美国英美烟草公司在接触洽谈为美国英美烟草公司提供烟标印刷的合作事项

，至今尚未签署任何合作和谈

，能否签定合作和谈存在不确定性。

       2009年9月21日

，丽江证券买卖所向劲嘉股份发出《关于对丽江劲嘉彩印集团股份有限公司对表合作有关问题的问询函》

，询问公司与英美烟草接触的最早功夫及洽谈进展情况

，以及买卖双方及具体经办人员身份等。

       2009年10月10日

，庄德智签署了丽江证券买卖所的回复函交董事会

，将合作方称为Native America tobacco & Trading ,LLC

，未再提及英美烟草

，也未提及Native America tobacco & Trading ,LLC与英美烟草的关系。2009年10月12日

，劲嘉股份回复丽江证券买卖所

，称合作方为Native America tobacco & Trading ,LLC。

      2009年10月27日

，丽江证券买卖所向劲嘉股份发出《关于对丽江劲嘉彩印股份有限公司对表合作有关问题的第二次问询函》

，指出劲嘉股份2009年10月12日回复函中将公司接触的合作对方名称变为Native America tobacco & Trading ,LLC

，与2009年9月18日公司布告中所述“美国英美烟草公司”不符

，要求公司实时查清Native America tobacco & Trading ,LLC与英美烟草是否为统一家公司或存在关联关系。

       2009年11月1日

，劲嘉股份召开一时董事会

，专题钻研公司与Native America tobacco & Trading ,LLC合作事项
；嵋橐晕

，Native America Tobacco & Trading ,LLC与英美烟草不是统一家公司

，项目掌管人副总经理庄德智以为依然不能证实双方存在关联关系。庄德智提出他自己和董某宏到美国调查Native America tobacco & Trading ,LLC后再做正式回答。2009年11月2日

，劲嘉股份凭据董事会情况向丽江证券买卖所回复第二次问询函。11月3日

，丽江证券买卖所要求公司顿时对表作出更正布告。丽江证券买卖所于2009年11月4日决定对公司股票进行一时停牌。

       2009年11月6日

，劲嘉股份颁布《丽江劲嘉彩印集团股份有限公司关于对表合作的更正布告》

，称有关工作人员误将对表合作方Native America Tobacco & Trading ,LLC当作美国英美烟草公司

，以至公司对表颁布的《丽江劲嘉彩印集团股份有限公司关于与美国英美烟草公司洽谈合作的提醒性布告》的内容与现实情况出现差距。

       证监会以为

，劲嘉股份2009年9月18日颁布的《深证劲嘉彩印集团股份有限公司关于与美国英美烟草公司合作的提醒性布告》存在虚伪陈述

，其后亦未实时颁布澄清布告或更正布告。

       当事人劲嘉股份在申辩资猜中及在听证会上提出

，劲嘉股份信息披露虚伪纪录的布告颁布后

，公司股价未出现异动

，未给公司、股东、债权人或其他人造成直接损失

，未造成恶劣的社会影响

，并以为信息披露违法是由于韩某铭等人的糊弄行为所致

，公司不存在诓骗的有意
；违法行为产生后

，公司董事长等高管人员采取了一系列措施核实合作方的真实身份。要求证监会对其不予行政处罚。

       证监会以为

，本案中劲嘉股份的违法行为事实明显

，劲嘉股份提出的信息披露违法的主观方面和客观方面的情景及违法行为产生的原因等理由不及以否定违法行为的成立

，能够认定违法行为并应予以处罚。

       庄德智是劲嘉股份通过中大正通与美方进行烟标设计印刷合作的项目掌管人

，在未核实美方合作方身份的情况下

，庄德智便在劲嘉股份宣称是与英美烟草的合作。在公司董事会秘书提醒关注市场传闻之后

，且市场传闻与韩某铭提到过的业务量根基一致时

，庄德智未共同对合作方身份进行核实。2009年9月18日布告之后

，庄德智迟延向董事会提交给丽江证券买卖所的回复函

，在屡次与美方人员碰头甚至签署框架合作和谈过程中均没有执行必要的核查

，在2009年11月1日董事会上还对峙以为要去美国调查之后再作更正布告。庄德智是对劲嘉股份2009年9月18日布告虚伪纪录及未实时澄清违法行为直接掌管的主管人员。

       沈海祥至少在2009年8月25日已现实参加到与英美烟草合作业务中。在看到Native America tobacco & Trading ,LLC给中大正通的授权书后

，沈海祥应能发现该公司名称与英美烟草的公司名称不相符

，但沈海祥没有赐与应有的关注

，而是听信韩某铭和庄德智的介绍确定合作方是英美烟草。2009年9月18日

，沈海祥凭据公司授权划定全面主持公司工作

，在公司布告草拟、审核过程中

，沈海祥没有核实合作方的真实情况

，因而

，沈海祥是对劲嘉股份2009年9月18日布告虚伪纪录行为直接掌管的主管人员。

       中国证监会决定：对劲嘉股份赐与忠告

，并处以40万元？
；对庄德智赐与忠告

，并处以20万元？
；对沈海洋赐与忠告

，并处以10万元？。